Правовое регулирование
Статья 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определяет форму и содержание заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, а ст. 61.14 Закона о банкротстве установлено, что такое заявление на любой стадии банкротства могут подать следующие лица:
- Арбитражный управляющий, назначенный судом;
- Кредиторы банкротства;
- Выборный представитель работников фирмы должника;
- Прокуратура или ФНС.
Если конкурсное производство завершено, либо дело прекращено в связи с отсутствием денег на судебные издержки, то заявление вправе подать также кредиторы, требования которых не заявлены в Едином реестре, а также инициатор возбуждения дела о банкротстве производства и бывших сотрудников компании должника, которым не выплатили всю задолженность по заработной плате.
Претензионный порядок
Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности происходит в следующем порядке:
- Заявитель собирает документы и доказательства влияния контролирующего лица на должника.
- Подается заявление и уплачивается государственная пошлина.
- Копии заявления направляются ответчику и другим лицам, участвующим в деле.
- Документы и заявление передаются в арбитражный суд по месту нахождения ответчика.
- Суд выносит определение о принятии заявления к рассмотрению.
- Возбуждено дело о субсидиарной ответственности.
- Контролирующее лицо (ответчик) составляет и направляет в суд отзыв на заявление.
Заявление подается в суд после получения уведомления о вручении копии иска ответчику.
Важно учитывать, что составление отзыва на заявление является обязанностью ответчика в случае субсидиарной ответственности (статья 61.15 Закона 127-ФЗ).
Содержание приложения
Приложение должно содержать следующие пункты:
- Наименование судебного органа;
- ФИО, адрес и паспортные данные заявителя (для юридических лиц - номера ЕГРЮЛ, ИНН и другие реквизиты);
- Описание обстоятельств дела;
- Требуемая сумма;
- Список доказательств;
- Список прилагаемых документов;
- Информация о попытках досудебного урегулирования конфликта;
- Дата и подпись.
При описании обстоятельств дела в хронологическом порядке излагаются события, порожденные действиями контролирующего должника лица - подписание договоров, заключение сделок, выдача рекомендаций и лоббирование сделок, слияние или реорганизация дочерних обществ, назначение старшими позиции и др. По каждому описанному в заявлении действию ответчика необходимо обосновать, как и в какой степени такое действие повлияло на неплатежеспособность должника.
Если ответчик не имеет прямых юридических полномочий в обществе должника, а влияет на него опосредованно (через семейные связи и т.п.), то истцу необходимо доказать наличие неформальных связей, выгоду, полученную ответчиком, и ее связь с ущерб, причиненный правам кредиторов. В качестве доказательств неформального влияния принимаются не только документы, но и записи телефонных разговоров, показания свидетелей и т.п.
Далее следует просьба к суду о привлечении контролирующего лица к ответственности по неудовлетворенным требованиям кредиторов и о взыскании суммы иска в их пользу.
Документы
К заявлению прилагаются следующие документы:
- Уведомление о вручении копии претензии сторонам;
- Копия паспорта - для физических лиц, копия справки из ЕГРЮЛ - для организаций;
- Квитанция об оплате судебного сбора;
- Справки и документы, подтверждающие факты, изложенные заявителем;
- Справки, подтверждающие попытки урегулировать процесс до обращения в суд.
Кредиторы также представляют выписки из реестра требований, а если заявление подается вне дела о банкротстве, копии договоров займа, подтверждающие обязательства должника. Доверенным лицам прилагается копия решения суда об их назначении, а представителю работников должника - выписка из протокола собрания работников.
Наличие досудебных действий может быть подтверждено письменным требованием к ответчику и ответом на него.
Сроки и сборы
Согласно п. 5 ст. 61.14 Закона о банкротстве заявление о привлечении к субсидиарной ответственности может быть подано в течение 3 лет с момента, когда заявителю стало известно или должно было стать известно о фактах, свидетельствующих о влиянии ответчика на деятельность общества должника, приведших к банкротству . В этом случае заявление подается не позднее 3 лет после наступления любого из следующих событий:
- Признание должника банкротом;
- Прекращение дела о банкротстве по любому основанию;
- Возврат заявления о банкротстве (за заявителя - налоговый орган).
Размер госпошлины зависит от суммы требования - суммы всех неудовлетворенных требований кредиторов или части таких требований, возникших по вине субъекта, контролирующего должника. Зависимость размера пошлины от цены иска:
- При сумме претензии до 100 000 рублей комиссия составит 4% (не менее 2 000 рублей);
- 100001-200000 - 4000 рублей плюс 3% от суммы иска свыше 100000 рублей;
- 200001-1000000 - 7000 рублей плюс 2% от суммы свыше 200000 рублей;
- 1000001-2000000 - 23000 плюс 1% от суммы свыше 1000000 рублей;
- Свыше 2 000 000 – 35 000 плюс 0,5% от суммы свыше 200 000 руб.
Максимальный размер госпошлины составит 200 000 рублей. Следует иметь в виду, что если требования заявителя не ограничиваются финансовой, а содержат юридическую составляющую, то дополнительно необходимо уплатить арбитражный сбор - 300 рублей для физических лиц и 6000 рублей для организаций.